La pregunta que siempre surge, antes o después, es ¿cuánto cuesta implementar un sistema de compliance penal en mi pyme?
Estamos en presencia de una pregunta que no tiene una respuesta fácil ni general. Sin embargo, debe ser respondida con la mayor precisión posible, pues sin ella no es posible preparar una partida presupuestaria.
Solemos iniciar el camino de la respuesta con una reflexión sobre un matiz relevante: la implementación de un programa de compliance no es un “coste”, es una “inversión”.
Un compliance, como sucede con todo proyecto de inversión, debe ser valorado desde su capacidad para aportar un retorno.
El retorno del la inversión en compliance penal
Somos partidarios de pensar que un sistema de compliance aporta un importante retorno que, resumidamente, consiste en la implantación en la organización de hábitos de buenas prácticas, de principios éticos y de herramientas de mejora continua.
Sucede que el retorno se traduce en:
- Tranquilidad para la empresa porque gestiona el riesgo penal.
- Seguridad para la empresa porque evita importantes sanciones económicas para la empresa. En algunos casos, sanciones millonarias.
- Seguridad para el órgano de administración porque evita penas de prisión. En algunos casos, de más de seis años.
- Detección de posibles mala praxis de directivos y empleados.
- Mejora de procesos internos.
- Control de las transacciones con proveedores y clientes.
- Control de posible fraude interno.
- Consolidación de la cultura de cumplimiento.
- Confianza de organismos públicos.
- Confianza de grandes clientes.
- Progresos en la mejora continua de la organización.
- Reclamo y retención del talento.
- Orgullo de pertenencia en los integrantes de la organización.
- Generación de mayor valor a la marca.
No hay un precio estándar para el compliance penal
Como cuestión previa, es necesario conocer y evaluar las razones que impulsan a la empresa a implementar un modelo de cumplimiento penal y hasta qué punto está empoderada del valor que un compliance puede aportar a su empresa.
Si lo que pretende es salir del paso con un montón de papeles que le sirvan para establecer un cortafuegos, nuestra recomendación es que no invierta un solo euro.
Si, por el contrario, su disposición parte del empoderamiento de dirección en el valor que aporta a su organización un sistema de compliance, deberá conocer que solo un buen compliance será capaz de aportar retorno y de eximir de responsabilidad a la organización y a sus órganos de administración.
Y (…) un buen compliance conlleva la aplicación de un buen número de horas de trabajo por parte del profesional que haya sido seleccionado para su desarrollo.
A modo de resumen, el desarrollo de las siguientes fases:
- Identificación del entorno de la empresa.
- Identificación de las áreas funcionales de la empresa.
- Definición de las funciones realizadas por cada una de estas áreas.
- Fase de consultas a los responsables de cada área funcional. Más de 800 - 1000 preguntas a cada responsable de área funcional.
- Identificación de las actividades de riesgo en cada área funcional.
- Identificación de las conductas de riesgo.
- Definición del mapa de riesgos penales.
- Definición de las políticas corporativas (obligaciones y prohibiciones) para cada área funcional.
- Definición de los procedimientos y directrices que aseguren que las políticas corporativas son cumplidas, para cada área funcional.
- Plan de formación individualizada por áreas funcionales. E-learning o presencial.
- Supervisión, vigilancia y control. Seguimiento continuo.
Cuánto debo invertir en un sistema de compliance penal
Volvemos al principio. Cuando la pregunta se fundamenta en términos económicos, procedemos a repreguntar ¿cuánto está dispuesto a pagar por no tener un compliance? ¿Multas? ¿Penas de privación de libertad? ¿Pérdida de subvenciones? ¿Pérdida de clientes?
Solo podemos afirmar que un sistema de compliance supone una importante inversión que deberá estar alineada con los objetivos que se formule la empresa y con sus propios recursos, con el objetivo de que resulte asumible en términos económicos y en términos de aplicación de la carga de trabajo.
En todo caso, sí podemos afirmar que esas ofertas del mercado de un compliance por 2000 euros no permiten considerar que ofrecen un compliance. Y, en tal caso, nuestra recomendación es, de nuevo, no invertir ni un solo euro.
