En el tejido empresarial actual, la cuestión del cumplimiento penal se eleva como una inquietud crucial para los líderes y propietarios de empresas. En un entorno jurídico cada vez más complicado, surge la pregunta fundamental: ¿es el compliance penal una elección estratégica o una exigencia ineludible para la supervivencia corporativa?
A medida que las regulaciones evolucionan y los requisitos legales se vuelven más rigurosos, es esencial abordar de manera proactiva la importancia del cumplimiento penal en el entorno empresarial. Este artículo nos llevará a comprender no sólo qué es y para qué sirve un programa de compliance penal, sino también en qué ocasiones su implantación en una empresa se vuelve obligatoria.
¿Qué es el compliance penal y para qué sirve?
El compliance penal es un plan de prevención recogido en el Artículo 31 bis del Código Penal. Dentro de este plan, tenemos a nuestra disposición ciertas herramientas cuyo objetivo es el de evitar infracciones y delitos de carácter penal que responsabilicen a una entidad empresarial. En otras palabras, el compliance penal funciona como prevención a la empresa en caso de que, por ejemplo, uno de sus trabajadores incurra en un delito mientras está trabajando.
El compliance penal tiene como objetivo principal salvaguardar a las empresas de posibles infracciones legales y mitigar los riesgos asociados a actividades ilícitas. Este enfoque proactivo implica la implementación de medidas y políticas internas destinadas a garantizar que la empresa opere de acuerdo con las leyes y regulaciones penales vigentes. Por lo tanto, es la empresa quien crea de forma individualizada su propio documento de compliance penal con todas las normas que los trabajadores deben cumplir y las sanciones y medidas en caso de que no sea así.
Además, el compliance penal también puede ser un factor diferenciador en entornos comerciales competitivos, demostrando a clientes, socios y accionistas el compromiso de la empresa con la transparencia, la legalidad y la responsabilidad corporativa.
¿Cuándo es obligatorio implantar un programa de compliance?
Puede que, tanto si eres empresario como si trabajas en una empresa como empleado, te preguntes si es obligatorio que la empresa tenga un programa de compliance. La respuesta corta es que no, aunque, como ya sabes, en términos legales la respuesta no es tan sencilla, ya que hay muchos factores que debemos tener en cuenta.
Hoy por hoy, la ley española no obliga de forma explícita a que una empresa tenga un programa de cumplimiento penal, pero hace responsable a las personas jurídicas de “los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma”. Además, incluye que la persona jurídica también es responsable de “Los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquellos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso”.
Por lo tanto, aunque de cara a la Ley el compilance penal no es obligatorio para ninguna empresa en concreto, el Código Penal lo señala como la solución definitiva y única para que una empresa no sea responsable de los delitos e infracciones que se cometan dentro de ella.
Si bien es cierto que un compliance penal, aunque no es obligatorio, es de vital importancia para una empresa, hay planes de compliance que van más allá de lo penal y tienen en cuenta otro tipo de normativas, convenios y reglamentos. De esta forma, el plan ayudará a mantener una imagen intachable de la empresa independientemente del delito o infracción que se haya cometido.
El debate de si un plan de compliance penal en las empresas debe ser obligatorio o no está a la orden del día, ya que permite ver la legislación a la que debe ajustarse una compañía, y las obligaciones que ésta y sos trabajadores deben respetar. Además, dado que las leyes y diferentes normativas están en constante cambio y evolución, un plan de compliance penal obligaría a la empresa a mantenerse actualizada en materia de leyes y obligaciones que debe cumplir, evitando así incurrir en algún delito.
Ventajas de un servicio de compilance en una empresa
La implementación de un servicio de compliance en una empresa ofrece una serie de ventajas significativas que van más allá de simplemente cumplir con las normativas legales. Algunas de las ventajas más destacadas incluyen:
- Mitigación de riesgos legales: ayuda a identificar y gestionar proactivamente los riesgos legales asociados con las operaciones de la empresa, reduciendo la probabilidad de enfrentar sanciones.
- Preservación de la reputación: Al adoptar prácticas éticas y cumplir con las normativas, la empresa protege su reputación frente a clientes, socios comerciales y la comunidad en general.
- Acceso a mercados internacionales: Muchas empresas internacionales prefieren asociarse con socios que demuestren un sólido compromiso con el cumplimiento normativo.
- Adaptabilidad a cambios legales: Las leyes y regulaciones cambian con el tiempo. Tener un servicio de compliance permite a la empresa adaptarse de manera más rápida y eficiente a los cambios legales, evitando sorpresas.
- Prevención de fraudes: Los programas de compliance a menudo incluyen controles internos diseñados para prevenir y detectar fraudes dentro de la empresa.
Ahora que ya sabes todos los beneficios de un servicio de compilance penal para tu empresa, te recomendamos acudir a una asesoría de compilance penal, donde un abogado experto en la materia te asesorará para crear tu propio plan de compilance para tu empresa.
