DERECHO
INMOBILIARIO

COMPLIANCE PENAL

No arriesgue la seguridad y el prestigio de su empresa. Evite responsabilidades penales de su órgano de administración implementando un programa de compliance penal a medida.

Llámenos al 91 421 24 67 o rellene el formulario y le informamos sin compromiso.

Nunca realizamos envíos comerciales. Únicamente utilizaremos sus datos para responder a su consulta.

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Compliance
Penal

¿Qué es el
Compliance Penal?


El programa Compliance Penal es un conjunto de normas de carácter interno, establecidas en la empresa por iniciativa del órgano de administración, con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión interna para identificar, prevenir y gestionar los riesgos penales de la actividad empresarial. De esta forma se asegura que las políticas, procedimientos y operaciones de la empresa se alineen con las leyes y normas mediante el establecimiento de medidas de vigilancia y controles internos.

Ventajas de implementar un programa de compliance en su empresa:

  • La empresa puede quedar exonerada de la responsabilidad penal de los delitos que, en determinadas circunstancias, puedan ser cometidos en el seno de la empresa por empleados y directivos.
  • Es un valor añadido a la organización empresarial, consistente en el fortalecimiento de la filosofía de mejora continua, mediante la aportación de principios de ética y de conducta que generen y refuercen la cultura de la legalidad y de las buenas prácticas corporativas.
  • Le ayudará a anticipar los posibles delitos en los que podría incurrir su empresa y a poner en marcha los mecanismos para evitarlos.

¿Pero qué delitos puede llegar a cometer la persona jurídica?

En una empresa, una persona jurídica puede llegar a cometer hasta un total de 29 delitos. Los más significativos son:

  • Delitos contra la intimidad.
  • Descubrimiento y revelación de secretos.
  • Insolvencias punibles.
  • Daños informáticos.
  • Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
  • Corrupción.
  • Blanqueo de capitales.
  • Financiación ilegal.
  • Delitos contra la Hacienda Pública.
  • Delitos contra la Seguridad Social.
  • Delitos contra los derechos de los trabajadores.
  • Delitos contra el medio ambiente.
  • Tráfico de influencias.
  • Financiación del terrorismo.

Cada compañía deberá evaluar qué tipo de delitos pueden ser cometidos en su contexto y negocio.

¿Es obligatorio el Compliance Penal?

El Código Penal no obliga expresamente a la empresa a construir un modelo de compliance penal, como tampoco obliga el Código Penal a no cometer homicidios. De igual manera que cometer un homicidio tiene consecuencias penales, la empresa debe saber que no implementar un modelo de cumplimiento penal conlleva importantes riesgos.

Hablamos del peligro de responder penalmente como empresa de los delitos que con dolo o por simple negligencia sean cometidos por sus directivos o empleados. O, incluso, de que el órgano de administración puede ser sancionado con penas de prisión por incumplimiento del deber de vigilancia y control.

¿Es posible un programa de Compliance Penal estándar?

La creencia de que con un modelo estándar se están cumpliendo con las exigencias del artículo 31 bis del Código Penal es un grave error.

Lo que se exige es que el programa de compliance sea el resultado de un trabajo a la medida.

Cada manual de cumplimiento penal deberá acreditar que está hecho a la medida de la empresa teniendo en cuenta sus circunstancias particulares:

  • La naturaleza de la empresa.
  • El objeto social.
  • El mercado al que se dirige.
  • El emplazamiento.
  • El tamaño.
  • El organigrama funcional.
  • Sus procesos de trabajo.
  • Sus actividades de riesgo.
  • Sus conductas de riesgo.
  • La gestión de recursos humanos.
  • La cultura corporativa.

¿Cómo implementamos un programa de compliance en su empresa?

El órgano de administración de su empresa es quien debe llevar a cabo la tarea de implementar un programa de compliance penal.

El desarrollo de un programa de compliance penal transita por un proceso complejo cuyos hitos fundamentales son:

  1. Implementación del compliance.
  2. Formación a empleados.
  3. Acciones de seguimiento, vigilancia y control.

Nuestro trabajo en el diseño e implementación de un programa de compliance penal tiene como punto de partida el organigrama de la empresa: áreas funcionales o departamentos y 25 tipos delictivos de los que pueden derivarse responsabilidades penales a la empresa y al órgano de administración.

Mediante una fase de consultas, se define el mapa de actividades de riesgo de la empresa. Acto seguido, se desarrolla una serie de informes sobre los que llevar a cabo nuestra aportación profesional con el objetivo de culminar con un manual de compliance individualizado y ajustado a las características y singularidades de su empresa.

Tenga en cuenta que a día de hoy son muchos los que afirman estar especializados en materia de compliance penal y son muy pocos los que, de verdad, poseen la formación y la experiencia suficientes en esta especialización. Los socios de LIDIARE tenemos un amplio recorrido en esta materia.

Si desea información o resolver alguna duda, puede ponerse en contacto con nosotros. Daremos respuesta a todas sus preguntas acerca de los programas personalizados de compliance para su empresa.

Estaremos encantados en ponernos a su disposición y poder ayudarle.

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