Una de las preguntas recurrentes del empresario al abogado especializado en compliance penal es ¿Cuánto tiempo deberé tener a mi gente ocupada en la implantación del compliance? ¿Cuánto tiempo se precisa para completar el trabajo?
Aunque lo cierto es que no es posible dar una respuesta exacta, sí podemos aventurar una horquilla de tiempo en el que la empresa deberá aplicar recursos (horas) para que el abogado esté en condiciones óptimas de desarrollar un modelo de compliance.
Nuestro método de trabajo se fundamenta en considerar a la empresa pyme como un todo dividido por departamentos o áreas funcionales.
Desde el punto de vista operativo, nuestro trabajo se divide en tres fases:
- Fase de Consultas.
- Fase de trabajos internos.
- Fase de implantación.
Fase de consultas Compliance penal
Es en esta fase cuando precisaremos de la colaboración de los directores de las áreas funcionales de la empresa.
Esta fase consiste en evacuar más de 800 preguntas a cada responsable que pueden intervenir en las conductas penales tipificadas en 41 tipos delictivos.
Según nuestra experiencia, cada director de área precisará de entre 3-4 horas para responder nuestro check-list. Esto es, la empresa aplicará un total de horas igual al resultado de multiplicar por 4 el número de departamentos funcionales.
Fase de Trabajos Internos
En esta fase, no se precisa de la colaboración de la empresa.
- Informes de Actividades y de Conductas de riesgo. Nuestro trabajo consistirá en evaluar las respuestas dadas en la fase de consultas a fin de definir las actividades de riesgo de cada departamento, así como las conductas de riesgo penal en las que podría incurrir el personal de dicho departamento. Lo que nos dará lugar a los Informes de Actividades de Riesgo y de Conductas de Riesgo; así como al Mapa de Riesgos con valoración del grado de recurrencia y de impacto. Este trabajo puede requerir 2-3 semanas de tiempo.
Fase de Implantación del Manual de Compliance penal
En esta fase no se precisa de la colaboración del personal de la empresa.
- Políticas Corporativas. Nuestro trabajo consistirá en definir qué obligaciones y prohibiciones deben ser aplicadas a cada departamento funcional y a sus integrantes. Este trabajo puede requerir 2-3 semanas de tiempo.
- Procedimientos y Directrices. Nuestro trabajo consistirá en definir qué procedimientos y directrices deberán ser aplicados por cada departamento funcional a fin de asegurarnos del cumplimiento de las políticas corporativas. Este trabajo puede requerir 2-3 semanas de tiempo.
- Canal de denuncias. Nuestro trabajo consistirá en definir los protocolos de actuación para llevar a cabo la gestión e instrucción del canal de denuncias interno. Este trabajo requiere de 3-4 horas de tiempo.
- Régimen disciplinario. Nuestro trabajo consistirá en definir los protocolos de actuación para llevar a cabo la gestión del incumplimiento y la aplicación de sanciones. Este trabajo precisará de 1 día.
- Presentación y aprobación del modelo de compliance. Nuestro trabajo consistirá en presentar a los equipos directivos de la empresa nuestra propuesta de compliance para que sea sometido a su aprobación. Este trabajo precisará de 1 día.
Hemos de recordar que el escenario del compliance es complejo en la tanto que debe ser realizado a la medida de cada organización y requiere del asesoramiento de operadores jurídicos capaces de dominar las técnicas y las metodologías que permitan apreciar los niveles de riesgo a los que la empresa se enfrenta, su grado de probabilidad y su impacto en la organización.
El rol del asesor legal, más allá de dejar sobre la mesa un montón de papeles y retirarse a sus cuarteles, es el del compromiso con la alta dirección de la empresa a una responsabilidad proactiva, a la comunicación constante y al seguimiento en el cumplimiento normativo.
¿Qué proponemos en Lidiare Compliance?
Que considere la importancia de seleccionar adecuadamente a su asesor legal en materia de compliance y que se disponga a exigirle un alto nivel de profesionalidad y de compromiso para que actúe como líder en el proceso de implementación, formación y supervisión continua de su modelo de compliance.
