¿Qué papel juega el asesor legal de la pyme familiar en la implementación de un programa de compliance penal?
Una certeza es que el derecho penal se expande cada día más hacia el mundo de los negocios. Surgen delitos que, siendo cometidos por empleados, producen daños en la empresa y en sus órganos de administración.
Así, estamos viendo en los tribunales de justicia un gran número de delitos cometidos por empleados contra el medio ambiente, contra la salud, contra la Hacienda Pública, conta la Seguridad Social, contra la propiedad intelectual, contra la intimidad, de revelación de secretos, de corrupción en los negocios y un larguísimo etcétera. La comisión de estos delitos conlleva la aplicación de importantes multas a la empresa y penas de privación de libertad a sus administradores.
Esta inmersión del Código Penal en el mundo de los negocios nos obliga a reflexionar sobre los desafíos que existen en el interior de nuestra organización. Es aquí donde surge el concepto de compliance como respuesta y protección ante los riesgos de incumplimiento en el ámbito penal.
Definimos el concepto de compliance penal como el conjunto de normas y políticas internas de una organización que son adoptadas con la finalidad de identificar los riesgos legales a los que se expone y, de tal forma, crear los procedimientos y mecanismos que minimicen la realización de acciones delictivas y la aplicación de penas que habrán de incidir en su reputación, en su solvencia y en su sostenibilidad.
El escenario del compliance es complejo y requiere del asesoramiento de operadores jurídicos capaces de dominar las técnicas y las metodologías que permitan apreciar los niveles de riesgo a los que la empresa se enfrenta, su grado de probabilidad y su impacto en la organización.
El rol del asesor legal o abogado, más allá de dejar sobre la mesa un montón de papeles y retirarse a sus cuarteles, es el del compromiso con la alta dirección de la empresa a una responsabilidad proactiva, a la comunicación constante y al seguimiento en el cumplimiento normativo.
¿Qué debemos de exigir a un abogado especializado en compliance?
- Prevención de aquellos riesgos que generan consecuencias en el daño reputacional y en su sostenibilidad.
- Minimización del riesgo de importantes sanciones y penas.
- Detección de malas praxis en directivos y empleados.
- Mejora en los procesos de control interno.
- Mitigación el riesgo del fraude interno.
- Apoyo a la consolidación de la cultura de buenas prácticas.
- Mejora continua.
- Evaluación del cumplimiento del manual de compliance.
¿Qué proponemos en Lidiare Compliance?
Que considere la importancia de seleccionar adecuadamente a su asesor legal en materia de compliance y que se disponga a exigirle un alto nivel de profesionalidad y de compromiso para que actúe como líder en el proceso de implementación, formación y supervisión continua de su modelo de compliance.
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